공지사항

전문가 윤리강령
작성일 :
2012-03-06
조회수 :
586359

전문가 윤리강령

 

 

규범Ⅰ : 기본적인 책임

 

A. 활동하는 전문가(이하 ‘전문가’)는 관계되는 정부, 정부기관, 규제기관, 인증기관 또는 전문직 협회 등의 모든 적용가능한 법률, 규정 및 규율을 항상 숙지하고 이를 따라야 한다.

 

B. 전문가는 그러한 법률, 규정 및 규율의 위반에 대하여 이를 알면서 참여하거나, 도움을 주어서는 안된다.

 

규범Ⅱ : 전체 전문가 집단과의 관계 및 책임

 

A. 직무상의 부정행위

 

전문가들은 부정직, 사기, 속임수, 잘못된 진술과 관련한 어떠한 투자권유의 부정행위에 관여하여서는 안되며, 전문가 본인들의 양심, 정직, 전문가로서의 능력에 반하는 행위를 하여서는 안된다.

 

B. 표절의 금지

 

전문가들은 다른 사람에 의하여 작성된 자료를 저자의 승인 없이 저자의 이름이나, 출판사, 자료의 출처를 밝히지 않고 복사하거나 원문과 본질적으로 비슷한 형태로 사용하여서는 안된다. 단, 권위 있는 금융 및 통계정보 제공회사 등(한국신용평가, 통계청 등)에 의하여 공표된 사실적인 정보는 저자의 승인 없이 사용할 수 있다.

 

규범Ⅲ : 과의 관계 및 책임

 

A. 전문가 윤리강령 및 규범의 동의

 

전문가 활동에 있어  정하는 각종 규범 및 규칙을 준수하겠다는 동의 및 날인

절차의 의무

B.  의무

 

전문가들은 자신이 독립적으로 참여하는 법인, 또는 모두의 서면동의 없이 증권방송사이트의 채널을 이용하여 타임에셋과 대립되는 보상이나 다른 이익을 가져오는 독립적인 일에 참여 하여서는 안 된다.

 

C. 사이트와 상충될 수 있는 일련의 사항에 대한 보고

 

1. 전문가들은 개인적인 주식의 소유나 투자사항을 포함하여, 객관적이고 공정한 투자조언을 하여야 할 의무와 능력에 영향을 미칠 것으로 예상되는 모든 사실을  밝혀야 한다.

 

2. 만약, 이해의 충돌이 존재하게 될 때에는  제정한 금지규정이나 조치들을 따라야 한다.

 

D. 추가적인 보상계획에 관한 보고

 

전문가들은 타임에셋과 계약된 차원의 보상 이외에 타임에셋 채널을 활용한 모든 금전적인 보상이나 다른 혜택에 대하여는 타임에셋에 문서로서 보고하여야 한다.

 

규범Ⅳ : 고객 및 잠재고객과의 관계 및 책임

 

A. 투자조언 과정

 

A1. 합리적인 근거 및 표현

 

a. 전문가는 투자전략을 제시하거나 투자조언을 할 때에는 성실하고 철저하게 수행하여야 한다.

 

b. 투자전략 제시나 투자조언을 할 때에는 적합한 조사분석을 통한 합리적이고 적절한 근거가 있어야 한다.

 

c. 투자조언이나 투자전략의 합리성을 보충하기 위하여 적합한 기록들을 보관 하여야 한다

 

 

 

A2. 투자분석 리포트

 

a. 전문가들은 투자전략 리포트에 제시된 요소들에 대하여 포함, 또는 제외사항을 합리적인 판단에 근거해야 한다.

 

b. 투자분석 리포트에는 사실과 의견을 구분하여야 한다.

 

c. 특정 고객이나 포트폴리오와는 관계없는 일반에게 공개되는 분석리포트를 준비할 때에는 관련된 투자의 기본적인 특성을 나타내 주어야 한다.

 

A3. 독립성과 객관성

 

투자 추천과 투자조언을 함에 있어서 독립성과 객관성을 확보하고 유지하기 위하여 전문가들은 합리적이고 객관적인 주의와 판단에 근거해야 한다.

 

B. 고객 및 잠재고객과의 상호작용

 

B1. 충실의무

 

고객과의 관계에 있어서 전문가들은 적절한 충실의무를 규정하고 이를 준수하도록 특별한 주의를 기울여야 한다. 전문가들은 고객의 이익을 위하여 행동하여야 하며, 자신의 이익보다는 고객의 이익을 우선하여야 한다.

 

B2. 공정한 대우

 

전문가들은 투자전략을 배포하거나 투자조언을 하기 전에 중요 변화사항을 모든 고객들 및 잠재고객들에게 공정하고 객관적인 대우를 행하여야 한다.

 

B3. 비밀의 유지

 

전문가들은 고객, 잠재고객 및 ㈜타임에셋의 불법적인 행위에 관한 정보를 제외하고는 고객과 전문가간, 잠재고객과 전문가간, 사이트와 전문가간의 관계에서 발생하는 고객 또는 예상고객 및 사이트과 관련한 정보에 대하여 비밀을 유지하여야 한다.

 

 

 

B4. 허위표시의 금지

 

전문가는 다음사항에 대하여 구두 혹은 문서로서 허위표시를 하여서는 안된다.

 

a. 전문가 및 전문가가 소속된 회사가 제공할 수 있는 서비스

 

b. 전문가 및 소속회사의 자질

 

c. 전문가의 학력 및 전문적인 자격사항

 

규범Ⅴ : 일반 공중 대다수에 대한 관계 및 책임

 

A. 중요한 비공개정보의 이용금지

 

증권의 가치와 관련한 중요한 비공개 정보를 가진 전문가들은 만일 그러한 거래가 의무위반이거나, 그러한 정보가 정당하게 얻어진 것이 아니거나, 또는 그러한 정보가 공개매수에 관한 정보라면, 이러한 정보를 이용하여 거래를 하거나 다른 사람들이 거래하도록 해서는 안된다.

 

B. 성과에 대한 공시

 

1. 전문가들은 구두이든 서면으로든 전문가 혹은 소속회사가 이루었던, 또는 합리적으로 예측되는 투자성과를 허위로 표시하여서는 안 된다.

 

2. 만약 전문가들이 개인적인 또는 회사의 성과에 관한 정보를 고객이나 잠재고객들에게 직간접적으로 전달하는 경우에 전문가들은 그러한 성과에 관한 정보가 공정하고 정확하며 성과를 충분히 나타내고 있다고 고객들을 확신시킬 수 있도록 모든 합리적인 노력을 다하여야 한다.

 

 

규범Ⅵ :  전문가 행동 금지사항

 

A.    회원자금 위탁 매매금지

스탁시티에 소속된 전문가는 유료회원 및 무료회원으로부터 투자금을 위탁받아 매매하여서는 아니 된다.

 

B.    추천주 실계좌 매매금지

스탁시티에 소속된 전문가는 유료회원 및 무료회원에게 추천한 추천주를 사전에 미리 매수하거나 또는 함께 매수하는 행위를 해서는 아니 된다.

 

C.    회원 일대일 투자자문 금지

스탁시티에 소속된 전문가는 불특정 다수가 동시에 무차별적으로 이용할 수 있는 방법으로만 종목을 추천할 수 있으며 이외 전화,인터넷 채팅,상담게시판 등을 통해 회원과 개별적인 접촉을 통하여 투자상담하는 행위는 금지 한다.

 

D.    대출,대출중개 행위 등 금지

스탁시티에 소속된 전문가는 회원에게 자금을 대여하거나 대여의 중개,주선,대리 하는 행위를 일절 할 수 없다.

 

 

  •   미래대박 돈을 맡기는 위탁매매는 불법이니. 요청도 요구도 마세요. 사이트로 신고 2014-05-27 12:55:28
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